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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.16)
一、单项选择题
1.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( C )。[2012年3月真题]
A.有损失
B.违法
C.有过错
D.提起诉讼
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
2.人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( B )责任，并维护期货市场秩序。[2013年3月真题]
A.市场
B.风险
C.故意
D.过失
【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定。
3.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( D )。[2012年11月真题]
A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
4.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( B )。[2010年11月真题]
A.即使客户追认，期货公司责任也不能免除
B.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外
C.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任
D.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
5.期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( B )。[2012年6月真题]
A.客户不承担责任
B.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C.期货公司与客户各自承担50%的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系由对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
二、多项选择题
1.客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述错误的是( AD )。[2010年9月题]
A.应当在当日收量之前提出
B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
D.应在3个交易日以内向期货公司提出
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
2.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居问人( ACD )。[2012年6月真题]
A.可以是公民，也可以是法人
B.只能受期货公司的委托
C.可以接受期货公司支付的报酬
D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人
受期货公司或者客户的委托，作为居问人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
三、判断题
1.期货公司可以在合同中与客户约定，高于客户指令价卖出或者低于客户指令买入的差价利益归期货公司所有。( 错 )[2012年9月真题]
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
2.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( 错 )
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条第一款规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
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