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2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(4)
1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是()。
A.决定增加或者减少期货交易所注册资本
B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置
2.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
3.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料
4.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
5.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
6.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。
A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
7.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。
A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
8.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D.中国证监会禁止的其他行为
10.下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
11.期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
12.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
A.业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.合规检查
13.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。
A.代期货公司、客户收付期货保证金
B.提供期货行情信息、交易设施
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
14.证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。
A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C.告知期货保证金安全存管要求
D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
15.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。
A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
16.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
17.期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。
A.账龄
B.核算的具体内容
C.流动性
D.可回收性
18.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
19.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资目标
D.家庭状况
20.除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.有关法律、法规、规章等要求公布的
B.为保护期货公司的权益而公开的
C.为保护自己的合法权益而必须公开的
D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的
参考答案：
1.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。、
2.【答案】AB
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
3.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
4.【答案】ACD
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
5.【答案】CD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
6.【答案】AC
【解析】违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
7.【答案】AC
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
8.、【答案】ABD
【解析】C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
9.【答案】ABD
【解析】C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
10.【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
11.【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
12.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
13.【答案】AD
【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
14.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。
15.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条的规定。
16.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。
17.【答案】AB
【解析】期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例进行。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
18.【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律处分：(一)警告;(二)公开通报批评;(三)暂停期货从业人员资格6个月至12个月;(四)撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：(五)撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
19.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
20.【答案】ACD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求公布的;(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的;(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
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