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2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(八)
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( )，区别投资者的产品认知水平和( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A. 收益特性，风险承受能力B. 收益特性，收益预测能力C. 风险特性，风险承受能力D. 风险特性，收益预测能力
2. ( )负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 中国证监会B. 中国金融期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司
3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行( )。
A. 刑事制裁B. 行政处罚C. 行政处分D. 纪律处分
4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，( )。
A. 构成投资建议和对投资者的获利保证B. 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证C. 不构成投资建议，但构成对投资者的获利保证
D. 不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证
5. 期货公司应当建立以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于( )管理的各个环节，理性选择客户。
A. 分类管理，开户流程B. 分类管理，交易流程C. 统一管理，开户流程D. 统一管理，交易流程
6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由( )。
A. 中国证监会统一编制B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C. 中国金融期货交易所统一编制D. 期货公司编制
7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是( )。
A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B. 测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D. 期货公司只能为测试得分80 分以上(含80 分)的投资者申请开立股指期货交易编码
8. 对于未能通过开户知识测试的投资者，( )。
A. 期货公司在5 年内不允许其再次参加测试和期货交易B. 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易C. 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试D. 如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码
9. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得( )。
A. 少于1 个月B. 少于2 个月C. 超过1 个月D. 超过2 个月
10. 投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )个交易日、( )笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A. 10，10B. 20，20C. 10，20D. 20，10
11. 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币( )，投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明。
A. 100 万元，3 个月B. 500 万元，6 个月C. 1,000 万元，12 个月D. 1 亿元，1 个月
12. 期货公司不得为综合评估得分在( )分以下或开户知识测试得分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 60，70B. 70，80C. 80，70D. 85，75
13. 下列关于股指期货投资者综合评估中基本情况评估的说法，正确的是( )。
A. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为5 分B. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为10 分
C. 投资者年龄评估分值上限为5 分，学历评估分值上限为10 分D. 投资者年龄评估分值上限为10 分，学历评估分值上限为5 分
14. 下列关于股指期货投资者综合评估中相关投资经历评估的说法，正确的是( )。
A. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为10分
B. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为20分
C. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为10 分，证券交易经历评估分值上限为20分
D. 投资者商品期货交易经历评估分值上限为20 分，证券交易经历评估分值上限为10分
15. 在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时，投资者应当提供( )的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。
A. 相关证券营业部负责人签字，1 年B. 相关证券经纪人签字，2 年C. 加盖相关证券营业部专用章，3 年D. 加盖相关证券公司财务专用章，6 个月
16. 股指期货投资者同时提供本人年收入证明文件和近( )内的金融类资产证明文件的，期货公司应当在分别评分后，取其( )作为投资者财务状况评估得分。
A. 12 个月，之和B. 6 个月，平均C. 3 个月，最低分D. 1 个月，最高分
17. 期货公司应当通过( )的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A. 中国人民银行B. 中国证监会C. 中国期货业协会D. 中国金融期货交易所
1. 答案C《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第二条规定，本规定所称股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管
制度安排。故C 选项符合题意。
2. 答案B《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故B 选项符合题意。
3. 答案D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故D 选项符合题意。
4. 答案D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。故D 选项正确。
5. 答案A《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资
者申请股指期货交易编码。故A 选项正确。
6. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。故C 选项符合题意。
7. 答案A《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。故A 选项说法不正确。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。故B、C 选
项说法正确。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故D 选项说法正确。
8. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。故C 选项符合题意。
9. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。故D 选项符合题意。
10. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定，投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。故C 选项符合题意。
11. 答案A《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。故A 选项符合题意。
12. 答案B《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条规定，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故B 选项正确。
13. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。
14. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十八条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。
15. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。故C 选项符合题意。
16. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务
状况评估得分，各项评分不得累加。故D 选项符合题意。
17. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。故C 选项符合题意。
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